Tullett Prebon与FCA达成1540万英镑和解协议

根据Interdealer经纪人TP ICAP plc上周五宣布，其子公司Tullett Prebon(Europe)Limited(TPEL)已与金融行为监管局(FCA)达成了1540万英镑的和解协议。

这份和解协议是在FCA对2008年至2011年之间进行的某些交易进行调查之后得出的。即，英国监管机构今天发表声明说，监管机构发现Tullett Prebon的利率部门“对经纪人行为的控制无效”。

“娱乐性很强，缺乏有效的控制，导致发生不当交易，包括’洗’交易(‘洗’交易不涉及实益拥有权的变化，也没有合法的潜在商业目的)，从而产生了不必要的，异常高的经纪量对于公司，” FCA的声明说。

FCA：Tullett Prebon错过了“明显的红旗”

此外，FCA指出TPEL错过了明显的危险信号。尤其是，当该公司向一位经纪人询问某笔交易的经纪价格过高时，负责经纪人说：“您不想知道。”根据监管机构的说法，没有采取任何措施来查明原因，更不用说他们是否会这样做了。是适当的。