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Tullett Prebon与FCA达成1540万英镑和解协议

浏览次数:296 分类:商业

 

根据Interdealer经纪人TP ICAP plc上周五宣布,其子公司Tullett Prebon(Europe)Limited(TPEL)已与金融行为监管局(FCA)达成了1540万英镑的和解协议。

这份和解协议是在FCA对2008年至2011年之间进行的某些交易进行调查之后得出的。即,英国监管机构今天发表声明说,监管机构发现Tullett Prebon的利率部门“对经纪人行为的控制无效”。

“娱乐性很强,缺乏有效的控制,导致发生不当交易,包括’洗’交易(‘洗’交易不涉及实益拥有权的变化,也没有合法的潜在商业目的),从而产生了不必要的,异常高的经纪量对于公司,” FCA的声明说。

FCA:Tullett Prebon错过了“明显的红旗”

此外,FCA指出TPEL错过了明显的危险信号。尤其是,当该公司向一位经纪人询问某笔交易的经纪价格过高时,负责经纪人说:“您不想知道。”根据监管机构的说法,没有采取任何措施来查明原因,更不用说他们是否会这样做了。是适当的。

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