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首家!受累广发证券,拟创业板IPO公司恒辉安防被迫中止上市进程

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7月22日,智慧财经网获悉,江苏恒辉安防股份有限公司(下称:恒辉安防)的创业板IPO进程被按下中止键。这是创业板注册制开展以来,首家被中止的企业。

(图片来源:深交所网站)

深交所信息显示,恒辉安防此次被中止主要是因其保荐人广发证券(000776.SZ,01776.HK)被中国证监会暂停保荐机构资格。

据悉,广发证券于2020年7月20日收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。经查,广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

根据相关规定,广东证监局决定于2020年7月20日至2021年1月19日期间,暂停广发证券保荐机构资格;在2020年7月20日至2021年7月19日期间,暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

同时,广东证监局责令限制广发证券高级管理人员权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部分应全部退回公司。

相关人员陈家茂、肖晋、林焕伟、朱保力、林焕荣、李贤兵、何宽华、许戈文8人皆被免职,且分别被限制10至20年不得担任发行上市保荐业务、债券承销业务、投资银行业务相关职务。

此外,时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采取予以公开谴责和监管谈话的措施,张威、钟辉、黄旭辉、陈天喜等4名其他相关人员被采取监管谈话措施。

这意味着,广发证券14名直接责任人及负有管理责任的人员全部领到了处罚。

北京某投行人士表示,监管这次对广发证券给予了极其严重的处罚,投行业务基本遭遇停摆,保荐、承销、并购重组等业务全都做不了,只能做非牌照类的财务顾问。不过,虽然没法做承销保荐,但持续督导不受影响。关键是投行的核心人物都被市场禁入,投行没有人就什么都没有了,比之前平安的处罚还惨,两年后换一拨人再看了。

监管重罚之下,广发证券的投行业务遭到较大影响。据统计,目前广发证券保荐的IPO再审项目共有23家,主板9家,中小板5家,创业板6家,科创板3家,同时广发证券手里还有66个处于辅导备案登记状态。

截至发稿(7月22日15:45),7月22日,创业板IPO排队中新增4家“中止”企业,恒辉安防,亚香股份、东箭科技、金埔园林、晶台股份5家创业板IPO公司处于“中止”状态,其保荐机构均是广发证券。

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