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FCA对Tullett Prebon罚款1540万英镑

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金融行为监管局(FCA)对Tullett Prebon(Europe)Limited(Tullett Prebon)处以1540万英镑的罚款,原因是该公司未能以适当的技能,谨慎和勤奋地开展业务,没有足够的风险管理系统以及未公开和与FCA合作。

Tullett Prebon现在是TP ICAP的一部分,是一家电子和语音交易经纪人,为从事批发金融市场(通常为投资银行)交易的机构客户提供服务。 Tullett Prebon的费率部门进行了“名称传递”经纪活动,这是Tullett Prebon整个业务的重要组成部分,雇用了许多经纪人并为该公司创造了可观的收入。

在FCA进行调查后,FCA发现,在2008年至2010年之间,Tullett Prebon的价格部门对经纪人的行为没有有效的控制。奢侈的娱乐活动和缺乏有效的控制措施导致了不正当交易的发生,其中包括“清洗”交易(“清洗”交易不涉及实益拥有权的变化,也没有合法的潜在商业目的),这些交易产生了不必要的,异常高的经纪佣金。该公司。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward说:

‘市场扮演着重要的公共职能,而不是自我充实的私人游戏。尽管这些交易不会误导市场,也不会构成市场滥用,但洗盘交易完全是不适当的,从而破坏了市场的正常功能。看到不当行为使高级管理层和合规性受挫,即使发现警告标志,系统和控制措施也未能探究经纪人的行为。

‘针对Tullett Prebon的案子是一个漫长而复杂的案子。该公司未能就关键证据的存在向FCA开放,这反映出高度的无能,并妨碍了FCA的查询。’

高级管理层错误地认为已经建立了足够的系统和控制措施,而实际上却没有有效地使用或指导系统和控制措施。错过了经纪人不当行为的明显危险信号,也没有机会进行调查。例如,当该公司向一位经纪人询问某笔交易中经纪价格过高的依据时,负责经纪人说“您不想知道”,并且没有采取任何步骤来查明原因,更不用说它们是否适当了。 。

这些都是严重的失败,破坏了批发市场的正常功能。

Tullett Prebon未能与FCA保持开放和合作,也违反了FCA商业原则中的原则11。此违规行为发生在2011年8月至2014年10月之间,与FCA在2011年8月向Tullett Prebon要求经纪人录音带有关。尽管Tullett Prebon拥有FCA所需的大部分音频,但直到2014年,他们都未能将音频提供给FCA。TullettPrebon最初提供了关于如何发现音频的错误信息。

此违反也被认为是严重的。原则11是监管体系运作的基础。部分取决于依赖信息要求的公司以及提供给FCA的准确信息。

Tullett Prebon同意解决此问题,因此根据FCA的和解折扣方案有资格获得30%的折扣。如果没有这个折扣,罚款将为2200万英镑。

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