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信披滞后、违规减持 旋极信息公司、实控人及董秘收到监管函

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8月18日,智慧财经网获悉,旋极信息(300324.SZ)收到创业板公司管理部对公司,控股股东、实际控制人及相关当事人发来的监管函。

关于对北京旋极信息技术股份有限公司及相关当事人的监管函:

旋极信息于2020年5月12日披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》,称2019年8月28日至2019年12月24日期间控股股东、时任董事长陈江涛所持股份被全部冻结,占旋极信息总股本的32.57%。经核实,董事会秘书黄海涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法冻结,股份冻结事项的信息披露严重滞后。

旋极信息的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的规定;董事会秘书黄海涛未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了控股股东、实际控制人所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的规定。

关于对北京旋极信息技术股份有限公司控股股东、实际控制人陈江涛的监管函:

作为旋极信息的控股股东、实际控制人,所持旋极信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期间被全部冻结,占总股本的32.57%。经核实,陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项,但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。

陈江涛控制的中天涌慧所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股,涉及金额为4083.87万元,旋极信息于2020年2月29日披露《2019年年度业绩快报》,前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内,构成敏感期交易。

陈江涛的一致行动人北方信托·恒升一号证券投资单一资金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通过集中竞价方式减持旋极信息股份比例为1.6%;陈江涛于2020年5月11日转让所持中天涌慧全部股权,导致间接转让旋极信息股份比例为1.69%。

陈江涛及一致行动人在上述期间直接或间接转让旋极信息股份比例为3.29%,但未按照《证券法》的规定在持有已发行的有表决权股份比例每减少1%时通知旋极信息予以公告,直至2020年5月22日才通过旋极信息披露《关于持股5%以上股东一致行动人减持公司股份超过1%的公告》。

陈江涛的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

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