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证监会:进一步强化合规、审慎经营导向

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5月22日,智慧财经网获悉,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,现向社会公开征求意见。本次修改的主要内容包括:进一步强化合规、审慎经营导向。明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分项,引导证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。进一步强化专业服务能力导向。优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映其专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差异化发展。

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