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法国巴黎银行因Penny Stocks交易被罚款1500万美元

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法国巴黎银行(BNP Paribas Securities)和法国巴黎银行(BNP Paribas Prime Brokerage)已同意支付1500万美元的罚款,以和解美国监管机构对该公司是否遵守反洗钱规则的调查,这些规则涉及一分钱的股票存款和转售以及电汇。

FINRA表示,法国巴黎银行周四未能在2013年2月至2017年3月的反洗钱计划中发现并协调对可疑交易的监管。

FINRA称,法国巴黎银行的监控系统尚未从多个系统获得关键数据,这将有助于该系统检测出高风险洗钱国的数百亿美元电汇和外币汇款。

独立的监管机构称,该公司未实施程序和控制措施,无法确保定期审查某些外国金融机构的帐户,包括所谓的“有毒债务融资人”的帐户。

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